在中外技术转移实践和模式对比中不难发现,发达国家比较重视技术转移中的技术评价(与技术评估同义)和商业策划,而在国内技术转移实践中,技术评价和商业策划尚没有得到充分重视,对于技术评价和商业策划在技术转移中的重要意义及功能作用,从观念转轨到实务运作,国内企业和机构对比国外发达国家都呈现明显差距,这一现象值得我们思考和关注。
国外做法和案例
作为科技大国,美国是使科技评价话动制度化最早的国家。上世纪初,美国成立了国会服务部,它所进行的与科技有关的研究、分析和评价可以认为是科技评价制度的雏形。1993年美国第103届国会颁布了《政府绩效与结果法案》(GPRA)。此外,日本的《科学技术基本法》(1995)和《国家研究开发实施办法指南》(1997)提出了建立开放型研究评价体制的基本框架。1 9 85年法国政府作出规定,在没有经过评价评估之前任何国家科技计划项目都不能启动。德国、加拿大、丹麦、瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国等国也先后开展了科技评价工作,从建立国家级评价机构开始,带动社会化科技评价体系的创建和发展。
在科技评价的方式或种类上,发达国家科技评价一般涉及到科技政策、科技计划、科技项目(包括科技成果)、科技机构、科技人员等五个方面,科技评价对象和内容覆盖、渗透到宏观、中观到微观的各个层面,各种定量方法也越来越多地在科技评价中采用。
● 国外案例1
美国大学技术转移标准模式是斯坦福大学首创的OTL(技术许可办公室)模式。而OTL模式的一个重要环节是为学校所拥有的科研成果做全面深入的技术评估,鉴别是否具有一定的应用前景和市场开发潜能。
OTL的技术转移工作程序分以下几个阶段:
发明披露;2.技术评价;3.营销与谈判;4.将技术授权给公司。发明披露,即发明人向OTL提交“发明和技术披露表”,OTL随即记录在案由发明人向OTL提交“发明和技术披露表”,随即交由OTL的技术经理,处理之后的技术转移程序。其技术评价大致分为两个阶段,一是筛选性评价,二是深层次商业评估。筛选性评价,即OTL相关人员通过调研分析定位该技术所处的阶段和市场需求,并据此判断是否具有足够的商业开发价值,放弃一部分市场前景评测不佳的技术,保留比较有价值的技术发明。深层次商业评估,要求评估人员具有更专业的相关知识和对专业领域的更深入了解,能够对技术的应用方向、开发领域和承接对象进行更精准的分析和定位。
● 国外案例2
剑桥企业有限公司是剑桥大学全资子公司,代表剑桥大学负责专利申请和技术转移工作,业务内容包括代表剑桥大学申请专利、项目评估、市场调研和策划、寻找商业伙伴、代表发明人与合作商家进行技术对接、协商谈判、撰写合同协议等。该公司是剑桥大学所有知识产权专利的法定申请人,每年收到200多份商业计划(在申请专利前制定商业计划)申请,以严格的程序对技术成果的市场价值进行研判,并在1个月内决定是否申请专利。制定授权策略并征集可能对此感兴趣的公司,对可能的专利需求企业进行筛选以保证专利许可效果,考察对接企业是否具备使该项发明商业化所需的基本条件。
发达国家为什么重视技术转移中的技术评价
对转移技术从科技创新、产业应用、社会影响、市场开发等维度进行全面评价是发达国家的基本惯例,他们为什么重视技术转移中的评估,以下几点原因可供参考:
1.为技术转让、立项、投资、合作提供科学决策支撑
一项从实验室产生的创新技术或专利技术,如果从成果转化的纵向视角看,要经历技术开发、技术评价、技术推广、技术应用、项目孵化、市场开发、技术投融资(也包括政府相关项目申报)、产业化等过程;如果从技术转移视角看,要经历技术筛选、技术评价(在之前或之后要进行专利申请)、商业策划、技术推广、供求对接、调研考察、交易洽谈、完成签约、项目履约、履约保障和后续服务(如融资、配套专业服务、扩大合作、变更合作方式)等。也就是说,无论是从成果转化视角,还是从技术转移视角,随着技术转移和市场转化进程的推进,意味着更多的投资方、合作方、承接方、服务方,以及相关管理部门的介入和融入,这就需要技术成果具备一个科学评价的良好基础,为开发、转让、授权、投资、合作、立项提供客观、扎实、科学的决策支撑,有效避免重复研发,规避创新偏误,优化投资选择,控制投资风险。
为技术推广和供求对接提供更精准定位
技术评价不仅是技术转移各环节科学决策的依据和基础,而且通过技术评价明确了技术成果的先进性、创新性、成熟度、可行性后,可以更精准地确定技术推广、转移的方向和合理定位,提高技术转移效率。如对具有不同程度先进性、创新性、可行性、成熟度的技术,不同承接对象有不同的需求定位。有的技术成果先进性和创新度较高,但成熟度不足,处于研发早期阶段。这就需要承接方有较强的消化吸收能力和技术完善能力;一些先进性和创新性不是处于行业顶端的技术,但并未过时、且较为成熟,就比较适合技术研发能力相对薄弱的地区和企业的需求。
科学的技术评价是技术资产估值的基础
对技术成果先进性、科学性、创新度、成熟度、可行性、应用领域、市场前景、预期效益、投资风险的全面评价,不仅是技术转移活动的决策基础,也是对技术资产进行合理估值的良好基础。对技术的评价维度越全面、评价方法体系越科学、评价专家越专业权威,也就能为转移技术的合理估值奠定更坚实的基础。而没有科学客观的技术评价这个基础,技术资产估值的合理性也就缺少了准绳。估值不合理,就很难得到市场的认可,进而增加技术转移对接成功的难度。
专业权威的评估评价为优化技术研发赋能
一项技术发明或研发成果,经由第三方机构进行专业严谨的技术评价后,不仅仅是技术成果在各方面获得了比较客观准确的评价定位,也是为优化技术研发赋能的过程。对一个由企业或创新个体独立研发的技术成果进行全面技术评估,其技术的研发力量,相当于由少数人或个人,转而拓展成由各相关行业、领域的权威专家组成的团队,借助高层次专家团队的合力来推动研发和提升科研水平,专家团队给技术项目的方向优化、研发完善和价值评定带来了行业顶端的观测方位、科技最前沿的研发视角、权威的专业判断和丰富的市场开发信息量,能深度挖掘和揭示技术成果创新价值、优化完善研发方向、规避创新风险,为技术的研发完善和推动转移转化带来合理的整体解决方案和宝贵的价值增值。之所以说技术评价是促进技术转移和成果转化的智力产业,是科技成果转化的助推器,为优化技术研发赋能是其主要原因。
发达国家为什么重视技术转移中的商业策划
商业策划起源于近代商业制度出现之后,在当代得到充分发展和应用,发展至今,已普遍应用于商品和商业项目的市场开发,并越来越专业化。在发达国家技术转移活动中,商业策划作为技术转移流程的必要环节得到广泛运用。
商业策划是一门以预测、定位和流程规划为重点、充分关注竞争要素、对策划对象市场开发全过程进行系统分析和战略战术规划的学问,是一种高智力的活动。技术成果的商业策划,是一项技术从研发阶段转向产业应用和市场开发阶段时,由专业技术转移机构提供的技术市场化过程必不可少的营销策划。
发达国家为何重视技术转移中的商业策划,有以下两点原因值得关注:
商业策划是技术评价的延伸和配套。
技术评价本身包括技术的市场开发前景的分析,但这种分析是初步和基本的,商业策划是在技术评价的市场前景分析的基础上,对技术成果的市场开发进程做进一步系统分析和专业性的策划,使需求方充分了解技术到产品、产品到市场的转变,包括市场影响因素分析、竞争态势分析、市场占有率分析、竞争策略制定、开发路径规划、融资模式、合作模式、盈利模式和管理模式等。商业策划使技术需求方更透彻、具体、完整地了解技术成果市场化的实施路径、方案和前景,进而提高技术转移成功率。
商业策划是技术市场化、产业化的必要条件。
一项技术发明开始进入技术市场,就是商品化的开始。而技术成果的市场化,则是指技术成果通过顺畅的机制进入了市场资源配置体系,获得了与相关潜在需求者对接的宽广渠道及应有的市场关注,并实现一定的成果转化效益,形成市场持续拓展的良好态势。技术成果产业化是指可以转化为产品的技术,经过小试、中试、批量生产、达到规模化量产、并实现稳定经济效益的过程。商业策划不仅是技术市场化和产业化的可行性分析过程,也是科学规划其实现策略和合理路径的过程,因而是技术成果实现市场化和产业化的必要条件。
目前在我国技术转移领域,许多技术输出主体明显对启动阶段技术评估评价和商业策划的必要性和重要性认识不足,视为可有可无。而发达国家经多年技术转移实践,已把技术评估和商业策划作为技术转移的必备环节,而且是重要环节,因为使技术转移前端的启动阶段准备工作异常扎实,为提高技术转移效率和成功率打下良好基础,其经验值得我们很好借鉴。
目前,我国科技评价在宏观和中观层面已做了多年探索,建立起初具雏形的工作体系,但在微观层面的技术成果评价方面,特别是在国家政策鼓励的以企业创新主体为主要服务对象的第三方技术评价体系建设方面,发展呈现明显滞后。对此,一些全国性技术转移服务机构正在主动迎合国家政策导向和全球科技创新趋势,积极探索发展第三方技术评价服务,探索推动技术转移流程的科学化。如近年来国家技术转移示范机构——全国技术转移公共服务平台高度重视对企业和创新主体开展技术评价服务,在开展技术评价服务过程中,聚合首都高端专家智库优势,不断理顺工作流程,完善评价标准,累计技术咨询评价服务项目已超千项。目前平台专门成立了北京恒冠科技项目评估有限公司,与中科院有关机构紧密合作,依托首都部委和高校丰富高端专家资源,致力于打造技术评价优质服务平台。相信随着我国技术转移体系的加快构建,技术转移和成果转化中技术评价和商业策划的重要性会被越来越多的企业和机构所认识,技术转移流程和运行模式也会加快迈向市场化和科学化。